渤海银行太原违法未按规定识别客户身份 央行罚8万

中国经济网北京1月9日讯 昨日，据中国人民银行太原中心支行公布的行政处罚信息公示表显示，因未按照规定履行客户身份识别义务，未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，渤海银行股份有限公司太原分行被罚款8万元。作出行政处罚决定日期为2017年12月27日。

据悉，渤海银行股份有限公司太原分行未按照《中华人民共和国反洗钱法》第十六条、第十九条，《金融机构反洗钱规定》第九条，《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第七条、第十八条、第十九条、第三十三条履行客户身份识别义务。未按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令第2号）第七条报送大额交易报告。根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，中国人民银行太原中心支行对渤海银行太原分行处以罚款人民币8万元，对高级管理人员处以罚款人民币1万元。

[责任编辑：CX真]